Training

Organizers:

Date:

April 19, 20, 25, 26, 2022

Time:

09:00 AM – 11:00 AM

Fee:

Awg. 695,-

Location:

Zoom

Training Beheersing Witwas- en Corruptierisico’s

Algemeen:
Door de overheden worden financiële instellingen, maar ook financiële en juridische dienstverleners beschouwd als de ‘poortwachters’ van het financiële stelsel.
Op deze poortwachter rust een bijzondere verantwoordelijkheid om cliënten tegen te houden die snode plannen hebben om hun illegaal verkregen vermogen in het financiële systeem te brengen. Daarnaast moeten zij mogelijke ongebruikelijke transacties detecteren en melden aan de autoriteiten.

De internationale wetgeving op het terrein van de bestrijding van witwassen en het financieren van terrorisme is de laatste jaren verder aangescherpt en recentelijk worden daarbij ook nadrukkelijk de crypto en online gaming markt onder de werkingssfeer gebracht.
Daarnaast blijkt corruptie een veelkoppig monster dat niet of nauwelijks als ongebruikelijk kan worden gedetecteerd. Op welke wijze zouden corruptierisico’s wel beter in kaart kunnen worden gebracht en wat zou daar dan voor nodig zijn?

In de training wordt specifiek aandacht besteed aan de vraag wat we kunnen leren van de strafrechtelijke onderzoeken bij Danske Bank, de ING en ABN AMRO? Waarom is het in de praktijk uitermate lastig om tijdig afscheid te nemen van klanten en hoe ontwikkelt zich het risicoprofiel van de compliance officer daarbij?
Dit en veel andere vragen komen uitgebreid aan bod aan de hand van actuele casuïstiek en in de dialoog met de deelnemers.

Voor wie is deze training bestemd?
– Leden van de Raad van Commissarissen
– Boardroom leden van banken, verzekeringsmaatschappijen, pensioenfondsen
– Managementteam leden van banken, verzekeringsmaatschappijen en pensioenfondsen
– Financiele dienstverleners zoals hypotheekbanken, intermediars, brokers.
– Managers van overheidsinstellingen
– Toezichthouders
– Compliance Officers van banken en verzekeraars

Niveau van de training:
De training wordt op Masterniveau gegeven en leent zich bij uitstek voor een incompany uitvoering.

Inhoud:
Tijdens de training wordt o.a. aandacht besteed aan de volgende onderwerpen:
– (Inter) nationale ontwikkelingen op het gebied van witwassen en terrorismefinanciering (FATF en ontwikkeling (inter) nationale wetgeving) – UBO register/bestrijding contant geld.
– Beheersing AML/CFT risico’s in de praktijk
– Lessons Learned, ING, ABNAMRO, als de handhavers bijten
– De rol en de positie van de compliance officer anno 2021/2022
– Juridische aspecten van de risking, verantwoord afscheid nemen van een relatie
– Ontwikkelingen in Europa, naar een Europese anti-witwas autoriteit.

Werkwijze tijdens de training:
Aan de hand van korte inleidingen en behandeling van praktijksituaties(cases) zullen de eerder genoemde onderwerpen de revue passeren.
Van de deelnemers wordt gedurende de training een actieve inbreng verwacht.
Er is veel ruimte voor onderlinge discussie.
Er wordt indien mogelijk in subgroepen gewerkt aan de cases

Duur van de training:
De training wordt online gegeven en bestaat uit 4 sessies van elk ruim 2 uur, verdeeld over de periode van 2 a 3 weken.

Mr. D(Dick) Alblas

Register Here